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  • 道德準則

    平成21年1月13日
    東岳證券股份有限公司

    本公司作為在國民經濟中,起資金籌措和運用作用的資本市場的主要承擔者,十分明確地認識到肩負著資本市場仲介功能的重任。基於金融廳公佈的「金融服務業原則」的內容,本公司每一個員工,作為能夠被大眾所信賴的專業人士,將始終遵從社會規範和道德準則,並通過不斷努力鑽研提高業務水準,以應對各種專業要求。
    同時,作為奉公守法的市民,互相尊重,竭力排除和防止以國籍、人種、性別、年齡、信條、宗教、社會地位、身體殘障等為理由的歧視言論和行為的發生。 因此,作為本公司員工在工作中必須遵守的基本準則,本公司指定了以下的“道德準則”並宣誓遵守此準則。

    1.遵守社會規範和法律
    正確理解並且嚴格遵守關於投資人保護和公正交易的法令及法規,以及金融商品交易的準則。與此同時,遵循一般的社會規範,對於用以補充法令法規沒有規定部分的社會常識和道德準則,須時刻謹記並貫徹執行。

    2.恰當地處理利益衝突的問題
    恰當地處理在業務中發生的利益衝突問題。絕不利用通過職位、許可權、業務所得的資訊,來獲取不正當利益。

    3.保密協定的遵守和資訊管理
    根據法律規定必須公開的資訊除外,要小心謹慎的管理好業務上的資訊,並且作為機密使之不被洩漏。

    4.遵守社會秩序和實踐社會貢獻
    作為奉公守法的市民,積極參加社會活動,為維持並穩定社會秩序做貢獻。堅決反對任何危害社會和國家安定的勢力和團體,不與其進行任何交易。

    5.對客戶的利益體現出高度負責的精神
    在投資業務上,要充分了解客戶的知識、經驗、財產、目的等情況,在此基礎之上,本著高度為客戶負責的精神,提出對客戶最為有利的投資建議。

    6.以客戶的立場為先,誠實公正地履行職責
    作為證券仲介業者,始終以客戶的需求和利益為先,站在客戶的立場上,誠實公正地履行職責。決不利用在公司的許可權和職位、內部資訊,為特定的客戶提供資訊,獲取非法利益。通過貫徹適當的投資建議和客戶自我判斷為基礎的交易原則,努力確立責任自負的原則。
    當通過簽約的方式,接受客戶委託時,應竭誠完成客戶委託事項,維戶客戶利益。

    7.關於對客戶提供分析建議
    在為客戶提供投資分析建議時,應當從客觀的角度出發,在表述中將客觀事實和主觀判斷嚴格區分,提供專業的建議。
    遵守相關法律和規則,不向客戶提供預期可能會對投資產生重大影響的未公開資訊。

    8.關於資本市場的行為準則
    對於雖然沒有觸犯法律和規則,但是有可能違犯社會理念和從業人員職業道德的行為,請參照本公司的道德準則,判斷其是非曲直。
    遵守相關的法律和規則,適當地管理好可能對投資產生重大影響的未公開資訊。

    9.維持和提高社會使命的自覺性和資本市場的健全性以及信賴度
    從業人員必須正確理解資本市場公正性和健全性,杜絕妨礙資本市場健全發展的一切行為。並且,通過維持資本市場健全性的過程,自覺履行自己應盡的社會使命。
    杜絕一切可能損害正當的情報公開、歪曲公正的價格形成機制等,從而導致對東岳證券聲譽受損、或破壞資本市場健全性的不正當行為。


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